Odebrecht: ¿Acaso el caso de soborno extranjero más grande de la historia está dando lugar a un mayor cumplimiento regulatorio?


Probablemente la mayoría ha oído hablar de Odebrecht, ya sea como un gran ejemplo de internacionalización o por su mala fama después de las denuncias en su contra por crímenes financieros. Este colosal escándalo de soborno ha estado acaparando los titulares de los periódicos más importantes en América Latina durante años y ha sacado a la luz varios casos de corrupción relacionados.

Pero, retrocedamos un poco y recordemos que Odebrecht ganó su fama por ser la 10.a empresa de la construcción más grande del mundo, con 181,000 empleados en 23 países, y por ser un motivo de verdadero orgullo nacional para Brasil.

La investigación en curso aporta detalles y números que han estado sacudiendo a un país que no es ajeno a los escándalos de soborno. Sin embargo, Brasil nunca antes había experimentado algo de esta magnitud.

A veces se requiere un escándalo de esta magnitud para crear conciencia sobre la importancia de una firme debida diligencia y evaluaciones de riesgos. Estas continúan siendo una herramienta indispensable para la protección de las empresas e instituciones financieras.

Operación Autolavado: el inicio de todo

La Operación Autolavado comenzó como una investigación de lavado de dinero hace tres años, pero rápidamente se convirtió en una enorme investigación de corrupción que destapó un esquema de sobornos que involucraba a la empresa petrolera controlada por el estado, Petrobras.  Los ejecutivos recibieron sobornos a cambio de contratos sobrevalorados.[i] Esta investigación dio lugar a que una docena de políticos y directivos terminaran en la cárcel y que muchos otros enfrentaran cargos.

Según el Departamento de Justicia de Estados Unidos, cada dólar “invertido” en sobornos representó 12 dólares en contratos para Odebrecht.

Cada acuerdo de negociación de sentencia condujo a nueva información y, con ello, nuevas personas fueron involucradas y diversas estrategias de corrupción fueron expuestas, incluida la magnitud del esquema de Odebrecht.

En una investigación colaborativa, los gobiernos de Estados Unidos, Brasil y Suiza determinaron que los sobornos se habían convertido en un elemento esencial de cómo Odebrecht llevaba a cabo sus negocios. Tanto es así, que se creó un “Departamento de Sobornos” en 2006 para controlar las transacciones ilícitas a través de su red de empresas ficticias offshore y cuentas bancarias en el extranjero. Marcelo Odebrecht, quien dirigió la empresa hasta 2015, fue condenado a 19 años de prisión.[ii]

Red de corrupción: El escándalo de Odebrecht en cifras

A medida que los fiscales le seguían el rastro al dinero, comenzaron a delinear la red de corrupción en todo el mundo. Conforme a los recientes testimonios sobre el acuerdo de culpabilidad, este número podría llegar a los US $ 3.300 millones en 9 años. En Brasil, esto ya llevó a la investigación de cinco ex presidentes y varios ministros actuales. Aún es demasiado pronto para saber las cifras finales para el resto de la región.

Hasta ahora, según el fallo de los tribunales estadounidenses, éstos son los números detrás del escándalo:

  • US$ 1,104 billones se pagaron en sobornos por Odebrecht y su subsidiaria petroquímica Braskem[1]
  • Se pagaron sobornos en 12 países: Brasil, Angola, Argentina, Colombia, República Dominicana, Ecuador, Guatemala, México, Mozambique, Panamá, Perú y Venezuela
  • Odebrecht y Braskem acordaron pagar una multa de US$ 2,6 billones[2] para resolver acusaciones con las autoridades de Brasil, Estados Unidos y Suiza
  • Odebrecht también acordó pagar una multa de US$ 59 millones a Panamá[iii] y US$ 189 millones a República Dominicana[iv]
  • El acuerdo de negociación en Brasil dio lugar a que 77 ejecutivos ofrecieran más de 900 declaraciones juradas sobre 415 funcionarios de gobierno quienes recibieron sobornos de parte de Odebrecht

Poco a poco surgen nuevas revelaciones, lo cual podría involucrar a otros políticos y funcionarios del gobierno, entre ellos altos funcionarios de la actual administración brasileña, así como de otros países. Pero, por ahora, la siguiente tabla incluye información de la sentencia judicial de los Estados Unidos y nos da una idea sobre la magnitud de la corrupción.

PAÍS SOBORNO[3][4] CONTRATOS ASEGURADOS SEGÚN EL ORDEN DE PRESUNTO INVOLUCRAMIENTO DE FUNCIONARIOS DE GOBIERNO DE ALTO NIVEL
Brasil US$ 599 millones US$ 2,000 millones Investigaciones en curso
Angola US$ 50 millones US$ 261.7 millones
Argentina US$ 35 millones US$ 278 millones Jefe de inteligencia del presidente actual
Colombia US$ 11 millones US$ 50 millones Exministro de Transporte y actual presidente
República Dominicana US$ 92 millones US$ 163 millones
Ecuador US$ 33.5 millones US$ 116 millones
Guatemala US$ 18 millones US$ 34 millones
México US$ 10.5 millones US$ 39 millones
Mozambique US$ 900 mil Los proyectos nunca fueron aprobados
Panamá US$ 59 millones US$ 175 millones Hijo y hermano del expresidente
Perú US$ 29 millones US$ 143 millones Expresidentes
Venezuela US$ 98 millones Para conservar la participación en obras públicas

 

 

El efecto de Odebrecht: ¿qué han estado haciendo los países?

Lo que la Operación Autolavado sacó a luz fue inquietante, pero podría ser el inicio de reformas y cambio muy necesarios en América Latina.

En Perú, por ejemplo, el presidente Pedro Pablo Kuczynski emitió un decreto que impedía que políticos corruptos ocuparan cargos públicos. También ordenó que los contratos incluyeran una cláusula de “lucha contra la corrupción” y dijo públicamente que recompensaría a los denunciantes en casos de soborno. A Odebrecht se le pidió que abandonara Perú y se arrestó a un ex viceministro.[i]

El gobierno panameño identificó a 17 personas relacionadas con el soborno de US$ 59 millones[ii]. A pesar de los esfuerzos presidenciales, la Corte Suprema está posponiendo el caso contra el expresidente Ricardo Martinelli.

En Venezuela, el presidente Nicolás Maduro declaró que el país arrestará a los que recibieron sobornos de Odebrecht. El gobierno también tomó las oficinas de la empresa y congeló sus cuentas bancarias y activos en el país.[iii]

Mientras que algunos gobiernos de la región se han dado cuenta de que la transparencia y la rendición de cuentas son esenciales para su reputación, otros no se han pronunciado al respecto. Aún hay esperanza de que este escándalo presionará a los países para que implementen algunas reformas políticas y legales muy necesarias que se centren en la transparencia y rendición de cuentas.

Conclusión: ¿cómo se pueden proteger las empresas?

Entonces, ¿acaso el escándelo de soborno extranjero más grande de la historia dio lugar a un mayor cumplimiento regulatorio? Aún es demasiado pronto para saberlo. Sin embargo, la gran cantidad de investigaciones de corrupción ha despertado un mayor interés en el cumplimiento regulatorio. Las empresas que operan en la región entienden los altos riesgos de hacer negocios, y están compitiendo por crear o reforzar las capacitaciones de lucha contra la corrupción y reorganizar sus políticas de lucha contra el soborno y contratos.

Como se mencionó anteriormente, una debida diligencia y evaluaciones de riesgos bien realizados siguen siendo esenciales para proteger a las empresas e instituciones financieras. Identificar estos riesgos es complejo y requiere buena experiencia. Los datos masivos y analítica se han convertido en la solución más confiable para detectar los riesgos con precisión.

Las empresas e instituciones financieras son responsables de ejecutar una cuidadosa debida diligencia, para que de esa forma sepan con quién están haciendo negocios y puedan evaluar el nivel de riesgo de sus contrapartes. Estos titulares han aumentado la percepción del riesgo y las empresas se están centrando en hacer una adecuada debida diligencia y llevar a cabo actividades de investigación. “Online Compliance” es una herramienta en línea fácil de usar y puede ser un instrumento valioso para que su empresa cuente con información precisa y completa de sanciones, personas políticamente expuestas (PEP), medios de comunicación adversos y datos de aplicación de la ley en una sola fuente.

 

 

 

 

 

[1] https://noticias.terra.com.br/brasil/odebrecht-entenda-o-maior-caso-de-suborno-da-historia,2ad4c9f40bf9d93e1b2fba08935c112cokpstq92.html

[2]La sentencia se ha programado para el 17 de abril de 2017.

[i] http://g1.globo.com/economia/negocios/noticia/2016/11/petrobras-espera-receber-mais-r-55-bilhoes-desviados-por-corrupcao.html

[ii] https://www.bloomberg.com/news/articles/2016-03-08/brazil-s-marcelo-odebrecht-gets-19-years-in-jail-in-carwash-case

[iii] http://epocanegocios.globo.com/Empresa/noticia/2017/01/odebrecht-pagara-us-59-milhoes-ao-panama-por-caso-de-subornos.html

[iv] http://epocanegocios.globo.com/Empresa/noticia/2017/01/odebrecht-pagara-republica-dominicana-us-184-milhoes-por-escandalo-de-propinas.html

[i] http://www.economist.com/news/americas/21716105-revelations-wholesale-bribery-may-mark-turning-point-latin-americas-battle-against

[ii] http://www.panamatoday.com/panama/former-finance-director-panama-will-be-taken-anti-corruption-prosecution-odebrecht-case-3364

[iii] http://g1.globo.com/mundo/noticia/venezuela-pede-prisao-de-suspeito-em-caso-de-corrupcao-da-odebrecht.ghtml