Fircoトレードコンプライアンス


貿易コンプライアンスの課題

犯罪組織やテロリストの資金源がマネーロンダリングを行う場として、国際貿易金融が注目されています。銀行は現在、マネーロンダリングに関与する個人や事業体、テロ組織、汚職関連の資金調達の拡大を阻止するように、規制当局からの強力な圧力を受けています。ところが、守るべき国別の、あるいは国際的な規制(シンガポール金融管理局や香港銀行協会など)が多数存在することが、貿易コンプライアンスチームを苦しめています。

貿易コンプライアンスチームは、すべての規制要件を理解し、最新状況を把握し、外部からどのような規制調査を受けても対応可能な監査証跡を提供できなければならないという課題に直面しています。

コンプライアンスチェックは時間のかかるプロセスになりうるため、銀行は自社のリスクマネジメント状況を示すために、個々の意思決定が行われた理由、使用した情報ソース、各チェックの実施日時を文書化する効率的な方法を探しています。

自動ソリューションのメリット

規制当局に対するコンプライアンスを維持するだけでなく、効率改善や時間短縮によって内部のコストを削減するソリューションの必要性が、いまだかつてなく高まっています。こうしたニーズを満たすためには、スクリーニング、ケースマネジメント、監査用追跡機能を1つにまとめるソリューションが欠かせません。
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Firco Trade Complianceのメリット

Firco Trade Complianceは、ワンストップソリューションによって、制裁対象の顧客、例えば重要な公的地位を有する者(PEP)のスクリーニングであれ、貿易業務そのもの、例えば物資、場所、輸送船のスクリーニングであれ、お客様のすべてのスクリーニング要件に対応いたします。

そして、口座、取引、貿易資料を対象とする、お客様のすべてのスクリーニングプロセスを一元化して、バッチ処理またはリアルタイムの検索を実現する、確実なエンドツーエンドのソリューションを提供します。柔軟性に優れたこのシステムなら、同じソリューションをクラウド環境でもオンプレミス環境でも利用可能で、どのような種類のスクリーニングにも対応できます。

業務を合理化

  • も新しく包括的なデータに基づく意思決定を保証
  • コンプライアンススクリーニングを、お客様独自のニーズやリスク特性でカスタマイズして、誤検出を抑制
  • 反復的な手作業のチェックから他の業務へと、リソースを移動させる自由を確保

ベストプラクティスへのコンプライアンス

  • 国際的なベストプラクティスに対応し、規制の要求事項を予見して、コンプライアンスの基準を改良
  • 規制当局に意思決定を証明するために、明確な監査証跡を作成

レピュテーションの保護

  • 貿易金融に絡んで自組織が被りうるレピュテーションや金銭面のリスクを最小化
  • 顧客の貿易金融アプリケーションに対するターンアラウンドタイムの改善

当社のオールインワンソリューションの機能

Firco Trade Complianceは、制裁、船舶、武器転用物資のスクリーニングを単一インターフェースで効率的に実行する、包括的でインテリジェントなソリューションです。充実した先進的な機能を組み合わせて、リスクおよびコンプライアンスの一元的なビューを提供します。

  • 先進的なスクリーニングエンジン – 制裁、出荷と船舶、武器転用物資、事業体、場所に対する効率的なスクリーニングのためのデータをまとめ、貿易業務内の多面的なチェックで必要となる主なフィールドを一つのスクリーンに表示します。個々のデータセットに合わせた設定や、ワークフローの自動化が可能です。また、レビューすべき潜在的な一致事例が存在した場合にユーザーに通知して、スクリーニングプロセス全体を合理化することにより、レビュー時間の優先順位を決めることができます。
  • 強化されたグローバルの規制リスト – Accuityのデータ調査チームは、日々プロアクティブにデータの調査、確認、追加を行うことにより、世界の規制当局の発表に対して常にデータを最新の状態に保っています。そして規制対象事業体からの保護を徹底するために、データは数千のユニークな識別情報で常に強化されています。

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船舶の制裁と武器転用物資

強化されたグローバルの規制リストは、船舶の制裁武器転用物資のスクリーニングのために、定期的に更新され、お客様に最も包括的なデータを提供いたします。

  • 出荷と船舶 – OFACが提供しない重要な船舶データや、実質的支配者、過去の名称、IMO番号、船籍港、運航業者などの船舶情報を含みます(詳細説明は以下をご覧ください)。
  • 武器転用物資 – 武器転用物資や規制対象物資の包括的なデータを電子フォーマットで利用でき、より効率的で正確なスクリーニングが実現します(詳細説明は以下をご覧ください)。

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