金融机构反洗钱及制裁合规在线研讨会


当前,我国反洗钱监管正在持续加码。2020年中国人民银行工作会议明确,要全面提高金融服务与金融管理水平,进一步加强反洗钱协调机制建设,继续强化反洗钱监管力度。中国银保监会也于1月初发布了《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,要求银行保险机构将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。4月15日召开的人民银行2020年反洗钱工作电视电话会议进一步指出,《反洗钱法》修改工作正式启动,反洗钱工作纳入国务院金融委议事日程。自此,反洗钱规划协调、监管调查、监测分析工作迈上了新的台阶。

与此同时,国内金融机构因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况在近年频频发生。刚刚过去的2019年,在金融强监管的态势下,央行披露的罚单数量规模进一步显现出了“量价齐飞”的特质,其中,2019年整年的反洗钱罚单达354张,金额达1.38亿,超过2018同期数据。进入2020年以来,监管部门针对“反洗钱”行为的相关处罚持续呈现出高压态势。不仅处罚对象所处行业类型广泛,涉及多家大型国有银行、知名证券公司以及支付机构等,而且罚款金额巨大,甚至已出现多张“千万”级别的巨额罚单。

作为一项贯彻金融生态始终的系统性工作,反洗钱对不同监管主体的联动性和监管技术手段的先进性也带来了新的挑战。同时对于金融机构而已,持续推动完善行业反洗钱工作机制和提升工作能力建设,加强基础设施建设和人才队伍培养,已经显得刻不容缓。

为深入讨论相关主题,Accuity 和当代金融家在5月19号合办了《金融机构反洗钱及制裁合规》在线研讨会。300名自国内金融机构合规相关的专业人士业参与了本次论坛。 国务院发展研究中心金融研究所副所长陈道富, Accuity中国区负责人陈志平,和德勤中国反洗钱中心合伙人余培老师就国际和国内反洗钱监管趋势及分析,反洗钱黑名单管控及筛查系统建设实践,以及金融机构反洗钱合规管理所面临挑战和应对方法进行了深入的探讨。

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