Firco Compliance Link


满足您的所有需求

如今,银行、非银金融机构(NBFI)和企业面临越来越多的合规要求。监管机构要求审查记录清晰明确,用以证明决策制定是透明的。人工查找和整理满足合规要求所需的信息可能导致所得报告不准确,过程缓慢且效率低下,甚至无意中会导致重复工作。

然而,如果机构没有对其账户进行有力的尽职调查,贸易和交易筛查就会导致声誉受损和/或招致巨额罚款。在过去十年中,全球金融机构(FI)的罚款已超过2800亿美元。

虽然筛查是必不可少的,但机构仍需要保持业务往来,降低成本并减少人工调查所花费的时间。

Firco Compliance Link解决方案是一项自动化综合解决方案,可提供所有账户、贸易和交易活动的综合视图。此外,它可以按照机构风险偏好进行配置,通过在发现需要进行审查的潜在匹配项时,向用户发送通知,以帮助减少误报并设置审查时间优先顺序。

它可提供所有筛查操作的详细审查记录,确保客户能够遵守筛查和监管要求。该应用程序可在本地安装或用作SaaS解决方案。

Firco Compliance Link

提高运作效率

全球监管名单数据库®或客户信息文件更新时,都会进行自动筛查。保留“良好”记录,(在细节没有更改的情况下)将来可免于重复审查。

灵活的筛查设置

自动化筛查管理程序(ASM)可灵活地进行数据筛查设置,从而增强了控制和微调功能。

使用电子邮件通知,节省时间

您在使用自动筛查方法时,可接收警报,从而节省时间。

人性化界面

直观的并可调整语言的界面显示所有数据便于快速轻松地完成审查过程。创建自己的工作流程,以便将工作导向适当的审核人员。

专业服务团队

充分发挥Accuity的专业服务优势,帮助实施 Compliance Link解决方案。采用综合性操作方案与您的业务和IT需求保持一致,同时通过用户培训支持实施流程。

出色的功能是标准配置

用于筛查的数据

选择筛查依据;即制裁名单、扩充数据、政要人物(PEP)、双用途受控货品清单、船只制裁和增强尽职调查清单。

筛查算法

一系列灵活的筛选配置文件和选项,满足贵组织的需求。

匹配管理

全面的案例管理、工作流程和优先排序工具,提高生产效率和监管控制。

数据准备

在筛查、解析SWIFT MT、FedACH(包括IAT)和Fedwire格式的报文之前,对数据进行格式化,从而更好地控制误报匹配。

了解更多