银行家年鉴之尽职调查资源库


银行家年鉴之尽职调查资源库是对您的代理行进行尽职调查所需主要文件的单一重要来源。尽职调查资源库是我们与沃尔夫斯堡集团*开发出来的,它支持以风险为本的KYC调查方法,让您能够提高效率,降低成本。

您会发现有些内容通常不易获取,例如拥有人、反洗钱政策、规程文件以及沃尔夫斯堡问卷,等等。

尽职调查资源库中的所有文件都是直接从主要权威数据源头收集而来的,例如金融机构、中央银行和监管机构。

使用尽职调查资源库提供的全面情报能够:

  • 让您轻松获取代理行的“了解你的客户”(KYC)文件,从而减轻您的合规负担
  • 通过一致统一的信息优化决策过程
  • 监控代理行业务组合文件的变更情况
  • 缩短引导新银行交易对手所需的时间
  • 提高银行的客户合规检查效率

特色

尽职调查资源库包含直接从银行、监管机构和其他主要来源获得的50多万份重要文件,包括:

  • 许可证——通用、银行、离岸
  • 公司治理文件
  • 反洗钱控制——以及沃尔夫斯堡集团的调查问卷、反洗钱政策和程序
  • 美国爱国者法案认证证书
  • 美国《外国账户税务合规法案》(FATCA)
  • 年度报告

沃尔夫斯堡集团

*沃尔夫斯堡集团由以下几大一流国际金融机构组成:桑坦德银行(西班牙)、美国银行、三菱东京日联银行、巴克莱银行(英国)、花旗集团、瑞信银行(瑞士)、德意志银行、高盛、汇丰银行、摩根大通银行(英国)、法国兴业银行、渣打银行和瑞银,沃尔夫斯堡集团旨在制定金融服务行业标准,开发“了解你的客户”、反洗钱和反恐融资政策相关产品。