剖析出口管理条例



考虑到时下的全球监管环境,参与到货物贸易和运输的金融机构、物流公司和贸易公司处境压力不小。监管条例不仅规定了应如何开展贸易,必须采取哪些措施确保运输过程中的安全性,还限制了公司可以建立业务关系的对象。

如今,这一挑战有可能对国际贸易业务的运营产生重大影响。除了其他监管考虑因素外,一些国家和地区的金融机构、物流公司和货运代理还必须遵守国际贸易条例和出口管制。

竞争威胁

金融机构和物流公司的业务规模越大,就对相关监管条例的限制越敏感,导致破坏性后果的可能性也就越大。金融机构和企业的竞争力通常随着其全球影响力和所提供服务的多样性的增长而增强。随着这些机构发展壮大和服务范围扩大,贸易制裁和出口管制条例的不断变化将加剧违规风险。

美国商务部工业安全局(BIS是执行此类条例的权威机构。工业安全局的作用是通过确保有效的出口管制和条约遵守体系以及促进美国继续保持战略技术领先地位,推进美国的国家安全、外交政策和经济目标

具体而言,工业安全局致力于防止大规模杀伤性武器核武器化学武器生物武器)及其运输和传播。通过提高物理安全,利用封锁和制裁,积极加入防扩散安全倡议,工业安全局促进美国的和平与安全。这些制裁导致各种限制和禁令,影响在美国开展业务的国内和全球组织。

华为案例

对中国知名手机制造商华为的近期禁令突显了制裁的瞬息万变。

20195月,美国总统签署了一项法案,将华为列入禁止实体名单,宣称这样有利于保护美国的通信网络。相关规则限制了美国公司可以与华为合作的业务类型,影响辐射全球范围,对物流行业产生特殊影响。

这项指令授予美国商务部长权力,禁止任何涉及由“外国威胁者”所控制公司开发的通信技术的交易,此类“外国威胁者”将美国的安全置于不可接受的风险或对美国网络造成间谍或破坏的威胁。

在具体操作上,这意味着金融机构、物流公司或货运代理需要对每一笔运输单据进行检查,确认华为是否是货运的一方。同样,出口管理条例中发布的商业管制清单所列出的项目(如技术和电信)也需要彻底检查,避免违反出口管制要求在未经授权的情况下向华为提供。

变化常在

据几家新闻媒体报道,20197月初,美国总统似乎正在重新考虑华为的制裁问题。

在与中国主席会晤后,有消息称某些业务活动或特定商品(如手机)交易可能会部分解除制裁。相关实体甚至可能完全从制裁名单中移除。

在如此短的时间内,政治变化和不确定性的程度证明了如何利用制裁执行外交政策,以及如何在转瞬之间将实体列入或移除名单。尽管变化不断,但每个人都必须适应并确保自己的业务符合频繁变化的清单。华为案例突出了制裁和出口管制的复杂性和瞬息万变。

当考虑到每天处理的不计其数的贸易或货运时,此类条例对于金融机构和物流公司来说变得更加复杂。单单一个实体被列入或移出制裁黑名单,就可能会影响数千笔交易或数千件货物——通常黑名单每周会多次变更。如果再加上出口管制限制,操作上变得难以管理。

万事俱备

金融机构和物流公司必须依靠高质量和经常更新的数据来掌握不断变化的受制裁实体名单。及时更新的数据是健全完善的制裁和出口合规流程的支柱。

第二个秘诀就是自动化。通过数字化和自动化贸易合规流程,可以对贸易和运输单据实时执行制裁和出口合规检查。这包括筛查托运人和受托人(包括其地址),确定运输的货物和路线在整个过程中是否受到任何限制。

面对当前监管环境中的乱象,最新数据和自动筛查相结合可以减轻复杂性并降低制裁和出口管制违规的风险。另一个激励因素是,除了监管保护之外,这种方法还可以提高整项业务的效率。

通过实施正确的贸易合规数据和技术,金融机构和物流公司可以确保蓄势待发实现增长,零风险抓住机遇。